民生加银基金管理有限公司
民生加银积极成长混合型发起式
证券投资基金基金合同
基金管理人：民生加银基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二零二五年五月
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
目 录
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
利义务，规范基金运作。
《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《证券投资基金运
作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简
称“《销售办法》”)、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信
息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简
称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同
及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资者自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金由基金管理人依照《基金
法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)核准。
中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基
金合同为准。
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
基金合同生效后，若因法律法规的修改或新法律法规的颁布施行导致基金
合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法
律法规的规定为准。
五、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，
但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
六、本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大
幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证
发行机制以及交易机制等相关的风险。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的
“风险揭示”章节的具体内容。
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
长混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
书》及其更新
额发售公告》
金产品资料概要》及其更新
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金
法》及颁布机关对其不时做出的修订
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
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年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及颁布机关对其不时作出的修订
的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
社会团体或其他组织
国境内证券市场的中国境外的机构投资者
供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售
业务的机构
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户业务等
加银基金管理有限公司或接受民生加银基金管理有限公司委托代为办理登记业
务的机构
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理的基金份额余额及其变动情况的账户
买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
得超过 3 个月
的工作日
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基
金管理人和投资人共同遵守
购买基金份额的行为
份额兑换为现金的行为
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
基金份额销售机构的操作
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日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户
内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申
请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额
购款及其他资产的价值总和
基金份额的净值
和基金份额净值的过程
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的
逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股
票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约
无法进行转让或交易的债券等
净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的
投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合
法权益不受损害并得到公平对待
专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公
平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋
账户，专门账户称为侧袋账户
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导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产
减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存
在重大不确定性的资产
联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网
站）等媒介
金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法
全部或部分履行本基金合同的任何事件
基金审核通道有关问题的通知》中相关条件募集、且募集资金中发起资金不少于
规定金额的开放式基金
管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依
法具有基金经理资格者，包括但可能不限于本基金的基金经理，下同）等人员的
资金
司固有资金、公司高级管理人员或基金经理等人员
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第三部分 基金的基本情况
一、基金的名称
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金
二、基金的类别
混合型
三、基金的运作方式
契约型开放式
四、基金的投资目标
本基金通过灵活的资产配置，重点投资于具有核心竞争力且业绩持续快速增
长的上市公司，在充分控制基金资产风险和保证基金资产流动性的基础上，追求
超越业绩比较基准的投资回报，争取实现基金资产的长期稳健增值。
五、基金的最低募集份额总额和金额
本基金为发起式基金，依据中国证监会对发起式基金募集份额及募集金额的
规定，本基金募集份额总额不少于 5000 万份，基金募集金额不少于 5000 万元，
其中，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元人民币，且持有期
限不少于 3 年。
六、基金份额面值和认购费用
基金份额的初始面值为人民币 1.00 元。
本基金的认购费率最高不超过 5%，具体费率情况由基金管理人决定，并在
招募说明书中列示。
七、基金存续期限
不定期
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人届时发布的增加销售机构的相关公告。
基金管理人可以根据具体情况调整基金的发售方式，并在基金份额发售公告
中列明。
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投
资基金的其他投资人。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。基金认购费
用不列入基金财产，认购费率不得超过认购金额的 5%。
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额以登记结算机构的记录为准。
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入，由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机
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构确实接收到认购申请。认购的确认以登记结算机构或基金管理人的确认结果为
准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权
利，否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
限制请参看招募说明书。
限制和处理方法请参看招募说明书。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
万份，基金募集金额不少于 5000 万元，并且基金份额持有人的人数不少于 200
人，其中发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元人民币，且发起
资金的提供方承诺持有期限不少于三年的条件下，基金募集期届满或基金管理人
依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，且基金募集达到基金备案条件，
基金管理人应当自基金募集结束之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到
验资报告之日起 10 日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自
中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理
人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果基金募集期届满，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任：
存款利息；
金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产
净值低于 5000 万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数
量连续 20 个工作日达不到 200 人，或连续 20 个工作日基金资产净值低于 5000
万元，基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。
基金合同生效满 3 年之日（自基金合同生效之日起 3 年后的相应年度对日，
若该日为非工作日则顺延至下一工作日），若基金资产净值低于 2 亿元，本基金
合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。
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法律法规另有规定的，从其规定。
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购或赎回，具体
业务办理时间在申购开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购
或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或
转换申请且登记机构确认接收的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金
份额申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则
值为基准进行计算；
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序赎回；
人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购、赎回的申请。
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购申
请即为有效。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回
款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎
回申请日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效
性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后（包括该日）到销售网
点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申
购款项退还给投资人。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销
售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构或基金管理人的确认结果
为准。
五、申购和赎回的数额限制
的最低份额，具体规定请参见招募说明书。
规定请参见招募说明书。
见招募说明书。
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金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒
绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体规定请参见招募说明书或相关公告。
额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告并报中国证监会备案。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，
并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会备案，可以适当延迟计算或公告。
明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购的有
效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结
果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产
承担。
回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费
用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。
的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金对持续
持有期少于 7 日的投资者，收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产；对持
续持有期不少于 7 日的投资者，不低于赎回费总额的 25%应归入基金财产，未归
入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
金额的 5%。本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额
具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说
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明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并
最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上公告。
采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性，摆动定价机制的处理原则与操作
规范参见法律法规和自律组织的规定。
情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进
行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，
按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和
基金赎回费率。
七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请：
净值。
投资人的申购申请。
对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
持有人利益时。
提供方除外）持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度
的情形时。
单笔申购金额上限的。
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认
后，基金管理人应当暂停接受申购申请。
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发生上述 1-5、8、9 项暂停申购情形时，基金管理人应根据有关规定在指定
媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝
的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复
申购业务的办理。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回
款项：
净值。
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认
后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申
请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户
申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续
开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第4项所述情形，按基金
合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获
受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务
的办理并公告。
九、巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额）超过前一日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
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当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按
正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为
因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波
动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，
可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量
占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人
在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入
下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的
部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优
先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部
赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自
动延期赎回处理。
（3）如本基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过上一日基金总份额
赎回。即：若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开
放日基金总份额的 30%，基金管理人有权先行对该单个基金份额持有人超出 30%
的赎回申请实施延期办理，而对该单个基金份额持有人 30%以内（含 30%）的赎
回申请与其他投资者的赎回申请按前述条款处理，具体见招募说明书或相关公告。
（4）暂停赎回：连续 2 日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为
有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款
项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方
法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
上刊登暂停公告。
登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
金管理人应提前 1 个工作日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并
公告最近 1 个开放日的基金份额净值。
赎回时，基金管理人应提前 2 日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，
并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。
停公告 1 次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 日在
指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1 个开放日的基金份
额净值。
十一、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，
并提前告知基金托管人与相关机构。
十二、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产
生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上
述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供登
记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按登记机构的规定
办理，并按登记机构规定的标准收费。
十三、基金的转托管
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构可以按照届时规定的标准收取转托管费。
十四、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
十五、基金的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结
与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
十六、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公
告。
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
第七部分 基金合同当事人及权利义务
一、基金管理人
名称：民生加银基金管理有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A
法定代表人：李业弟
设立日期：2008 年 11 月 3 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可
20081187 号
组织形式：有限责任公司（外商投资、非独资）
注册资本：叁亿元
存续期限：永续经营
联系电话：010-68960030
二、基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100033
法定代表人：张金良
成立时间：2004 年 9 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
三、基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
投资者自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和《基金
合同》当事人，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为本身
即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并
不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
四、基金管理人的权利
根据《基金法》、
《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不
限于：
管理基金财产；
他费用；
了本基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取
必要措施保护基金投资者的利益；
得本基金合同规定的费用；
使因基金财产投资于证券所产生的权利；
融通以及基金作为融资融券标的证券等相关业务；
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
其他法律行为；
务的外部机构；
收益分配、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同
规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结
构和收费方式；
五、基金管理人的义务
根据《基金法》、
《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不
限于：
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
产；
营方式管理和运作基金财产；
所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分
别记账，进行证券投资；
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基
金份额申购、赎回的价格；
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务；
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向
他人泄露；
基金收益；
合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
料 15 年以上；
投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开
资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
和分配；
知基金托管人；
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向
基金托管人追偿；
务的行为承担责任；
律行为；
《基金合同》不能生效，
基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募
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集期结束后 30 日内退还基金认购人；
六、基金托管人的权利
根据《基金法》、
《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不
限于：
费用；
同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，
应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
产；
七、基金托管人的义务
根据《基金法》、
《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不
限于：
的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金
财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保
证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
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基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
购、赎回价格；
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理
人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
回款项；
《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会
或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
其退任而免除；
行业监督管理机构，并通知基金管理人；
基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益
向基金管理人追偿；
八、基金份额持有人的权利
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根据《基金法》、
《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括
但不限于：
事项行使表决权；
起诉讼或仲裁；
九、基金份额持有人的义务
根据《基金法》、
《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括
但不限于：
员持有的基金份额超过 3 年，且在此期间基金管理人股东出让基金管理人股权、
高级管理人员或基金经理离职的，不免除其持有基金份额的义务；
十、本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账
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户名称而有所改变。
第八部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额具有同等的投票权。
一、召开事由
(1)终止基金合同；
(2)转换基金运作方式；
(3)变更基金类别；
(4)本基金与其他基金的合并；
(5)变更基金投资目标、范围或投资策略；
(6)变更基金份额持有人大会程序；
(7)更换基金管理人、基金托管人；
(8)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（9）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（10）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
(11)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
(12)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
金份额持有人大会：
(1)调低基金管理费、基金托管费；
(2)法律法规要求增加的基金费用的收取；
(3)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费
率；
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(4)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
(5)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉
及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
(6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。
二、会议召集人和召集方式
召集。
出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并
书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日
内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召
集。
召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍
认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书
面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代
表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内
召开。
基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大
会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。
托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
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登记日。
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
(1)会议召开的时间、地点和会议形式；
(2)会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式；
(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有
效期限等)、送达时间和地点；
(5)会务常设联系人姓名、电话；
(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
(7)召集人需要通知的其他事项。
说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系
方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到
指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另
行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监
督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不
影响表决意见的计票效力。
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开，会议的召开
方式由会议召集人确定。
席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大
会，如基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同
时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、
《基金合同》
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和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对，汇总到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的基
金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%)；
式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按本基金合同约定公布会议通知后，在 2 日内连续公布相
关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则
为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金
托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照
会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管
理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见和授权他人代表出具有效书面意见的基金份额
持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%)；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、基金合同和会议通知的规定。
五、议事内容与程序
(1)议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大
修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
(2)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，对原有提案的修改
应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
(3)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
(1)现场开会
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在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基
金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额
持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托
人姓名(或单位名称)等事项。
(2)通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表
决并形成决议。
六、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的 50%以
上多数(含 50%)通过方为有效，除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的方式通过；
特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之
二以上(含三分之二)通过方可做出；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转
换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面负
荷会议通知规定的书面表决意见视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
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总数。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有
人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人
中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票
人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召
集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金
份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计
票的效力。
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公
布计票结果。
(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新
清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结
果。
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在
在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监
督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人
拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
核准或者备案。
基金份额持有人大会决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日
起生效。
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基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介公告。如果采用通
讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证
机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关
基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人
持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
金份额 10%以上（含 10%）；
日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之
一）；
在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会
召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人
大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权
他人参与基金份额持有人大会投票；
（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
一以上（含二分之一）通过；
之二以上（含三分之二）通过。
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
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十、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
（一）基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
(1)基金管理人被依法取消基金管理资格；
(2)基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
(3)基金管理人被基金份额持有人大会解任；
(4)法律法规、基金合同规定的其他情形。
（二） 基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
(1)基金托管人被依法取消基金托管资格；
(2)基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产；
(3)基金托管人被基金份额持有人大会解任；
(4)法律法规、基金合同规定或经中国证监会核准的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一）基金管理人的更换程序
以上（含 10%）的基金份额持有人提名；
的新任基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权
的三分之二以上（含三分之二）表决通过；
管理人；
换基金管理人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行；
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料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，新
任基金管理人或临时基金管理人应当及时接收。新任基金管理人应与基金托管人
核对基金资产总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；
按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
（二）基金托管人的更换程序
以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人提名；
新任基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过；
托管人；
经中国证监会核准生效后方可执行；
定媒介公告；
料，及时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管人或临时基金托管人
应当及时接收。新任基金托管人应与基金管理人核对基金资产总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；
三、基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。
份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
人的基金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后 2 日内在指定媒介上联合公
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
告。
四、新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财产和基金托
管业务前，原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责，并保证不做出对
基金份额持有人的利益造成损害的行为。
第十部分 基金的托管
基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、基金合同及有关规定订立《民生
加银积极成长混合型发起式证券投资基金托管协议》。
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包
括投资人基金账户建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办
理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代理
协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清
算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利
和义务，保护基金份额持有人的合法权益。
三、基金登记机构的权利
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
规定于开始实施前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
登记结算机构承担如下义务：
或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律法规规
定的其他情形除外；
他必要服务；
第十二部分 基金的投资
一、投资目标
本基金通过灵活的资产配置，重点投资于具有核心竞争力且业绩持续快速增
长的上市公司，在充分控制基金资产风险和保证基金资产流动性的基础上，追求
超越业绩比较基准的投资回报，争取实现基金资产的长期稳健增值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券、
货币市场工具、权证、股指期货、中期票据、资产支持证券以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票、权证、股指期货等权益类资产占基金资产的
中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资产的 5%。其中，基金持
有全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%；本基金每个交易日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或
者到期日在一年以内的政府债券，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
三、投资策略
（1）本基金的任何投资决策和行为都将遵循国家有关法律法规和基金合同
的有关规定；
（2）本基金在制定投资策略时，将充分考虑国家财政政策、货币政策以及产
业政策，并及时依据政策的变化而对投资策略进行相应的调整；
（3）本基金的大类资产配置将在对股票、债券等资产的预期收益率及风险水
平进行充分评估的基础上进行；
（4）本基金在进行股票配置时，将从营业收入增长率、净利润增长率等指标
筛选出成长性较高的上市公司进行投资。
本基金将结合国内外宏观经济环境、货币财政政策形势、证券市场走势的综
合分析，主动判断市场时机，进行积极的资产配置，确定在不同时期和阶段基金
在股票、债券等各类资产的投资比例，以最大限度地降低投资组合的风险、提高
投资组合的收益。
本基金综合考虑国内外宏观经济形势、中国经济发展趋势、中国政府政策等
宏观因素，在分析全球产业周期、产业转移的基础上，深入研究国内相应的产业
周期、产业转移，以及通过分析产业链传导机制，判断全球产业背景下的国内各
个行业的景气度。借助行业竞争结构理论，同时运用创新理论，分析行业内生的
创新因素带来的行业价值变化，判断各个行业的内在价值。在分析行业的景气度、
内在价值的基础上，结合各个行业的市场估值水平的判断，进行具体的行业配置
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
和动态调整。
本基金在个股选择上采取“主题投资策略”，即筛选营业业务收入、营业业务
利润、税后净利润增长较快的股票形成股票池。
（1）高成长股投资策略
第一步，构建高成长股股票池。本基金所投资的高成长股是指主营业务收入、
主营业务净利润、税后净利润稳定快速增长的上市公司。为了保证上市公司业绩
增长的确定性、长期性以及稳定性，在利用前述指标筛选股票池时，我们对指标
进行了标准化处理，处理方法如下：
(Vi ,t ? Vi ,t ? 4 ) / Vi ,t ? 4
SV ?
? i ,t
V V
其中， i ,t 代表公司 i 在财报期 t 的财务指标， i ,t ?4 代表该指标上年同季的数值，
(Vi ,t ? Vi ,t ?4 )
? i,t Vi ,t ? 4
是近八个季度 的标准差。
标准化后的指标可以更好地体现上市公司成长性的确定性、长期性以及稳定
性。其中指标确定性表现在标准化后剔除了上市公司所处行业间的截面差异。不
同行业所处的行业发展周期往往并不一样，一般来说新兴行业公司的成长性都较
高，而夕阳行业公司的成长性较差，所以为了更好地体现公司的成长性而不是行
业的成长性，我们对指标进行了标准化处理。这里没有用 PEG 等指标的原因则在
于尽管 PEG 可以在一定程度上剔除上市公司所处行业间的截面差异，但其并不
能反映公司自身成长性的时序特征。指标的稳定性则体现标准化后剔除了公司自
身业绩的时序变化。长时间周期来看，公司的成长性不仅是通过成长性指标的一
阶差分来体现的，也需要更高阶的差分来确认其成长的长期性以及稳定性，而标
准化的指标则可以很好地衡量这两种特性。
第二步，高成长企业的全面深入分析。本基金为防止对上市公司的分析受成
长性的影响过大，通过将成长能力进行展开而对企业素质进行全面分析，即全面
深入分析成长能力的相关企业品质，以验证和补充具有良好成长能力的企业。
期增长的必要条件。本基金将从股权结构、股东权益、董事会治理、监事会
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
治理、经理层治理、信息披露、利益相关者治理等方面分析公司治理情况。
增长率、净利润增长率等财务指标基础上，将特别关注盈利能力、偿债能力
的财务指标分析。本基金在关注企业成长性的同时，也兼顾企业的资产利用
效率，将通过资产收益类、权益收益率进一步筛选出运营效率高、盈利能力
强公司进行投资。偿债能力和变现能力是影响公司长期增长性的一个重要因
素，公司的偿债能力越强，成长的长期性也就越有保证。本基金将通过分析
流动比率、速动比率、资产负债率等指标分析企业的偿债能力，从中能筛选
出能长期保证稳定成长额上市公司。
盈利机会，进而才能保证成长的稳定性和长期性。本基金将运用波特五力竞
争分析理论，即分析新加入者的威胁、购买者（客户）的议价力量、取代品
（或服务）的威胁、供货商的议价力量及现有竞争者之竞争态势，研究判断
企业的竞争优势强弱程度、企业的获利潜力；同时，分析企业的竞争战略与
企业特点、行业环境等匹配程度，分析企业的竞争优势的可持续性。
（2）估值水平、流动性的筛选
本基金在精选上述成长股的基础上，将运用绝对估值法和相对估值法相结合
的方法对于企业进行合理估值；同时，从流通市值、市场交易情况等评估其流动
性，筛选出流动性良好、具有足够安全边际的上市公司，最终构建股票投资组合。
本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏观经济状况、行业景气度、公司
竞争优势、公司治理结构、估值水平等因素的分析判断，选择投资价值高的存托
凭证进行投资。
本基金的债券投资策略主要包括债券投资组合策略和个券选择策略。
（1）债券投资组合策略
本基金的投资组合策略采用自上而下进行分析，从宏观经济和货币政策等方
面分析，判断未来的利率走势，从而确定债券资产的配置策略；同时，在日常的
操作中综合运用久期管理、收益率曲线形变预测等组合管理手段进行债券日常管
理。
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
本基金通过宏观经济及政策形势分析，对未来利率走势进行判断，在充分保
证流动性的前提下，确定债券组合久期以及可以调整的范围。
收益率曲线形状的变化将直接影响本基金债券组合的收益情况。本基金将根
据宏观面、货币政策面等综合因素，对收益率曲线变化进行预测，在保证债券流
动性的前提下，适时采用子弹、杠铃或梯形策略构造组合。
（2）个券选择策略
在个券选择上，本基金重点考虑个券的流动性，包括是否可以进行质押融资
回购等要素，还将根据对未来利率走势的判断，综合运用收益率曲线估值、信用
风险分析等方法来评估个券的投资价值。此外，对于可转换债券等内嵌期权的债
券，还将通过运用金融工程的方法对期权价值进行判断，最终确定其投资策略。
本基金将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券：
其他相关估值模型进行估值后，市场交易价格被低估的债券；
下行保护的可转债。
本基金的权证投资将以保值为主要投资策略，以充分利用权证来达到控制下
跌风险、实现保值和锁定收益的目的。本基金在权证投资中以对应的标的证券的
基本面为基础，结合权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对
权证进行定价；利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资，来达到
改善组合风险收益特征的目的，包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略、
保护组合成本策略、获利保护策略、买入跨式投资策略等。
本基金以避险保值和有效管理为目标，在控制风险的前提下，谨慎适当参与
股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分析股指期货的收益性、流
动性及风险特征，主要选择流动性好、交易活跃的期货合约，通过研究现货和期
货市场的发展趋势，运用定价模型对其进行合理估值，谨慎利用股指期货，调整
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
投资组合的风险暴露，及时调整投资组合仓位，以降低组合风险、提高组合的运
作效率。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责
股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制
等制度并报董事会批准。
对于监管机构允许基金投资的其他金融工具，本基金将在谨慎分析收益性、
风险水平、流动性和金融工具自身特征的基础上进行稳健投资，以降低组合风险，
实现基金资产的保值增值。
为实现稳定投资回报的目标，本基金在从资产配置、股票的行业配置与个股
选择、债券的投资组合和个券选择的投资全流程实施严格的风险管理，运用数量
化风险管理工具，进行风险预算和风险控制。此外，本基金在达到预期投资回报
后，本基金会适度锁定投资收益，综合考虑证券市场趋势、投资组合计划、收益
分配计划等因素，及时调整资产配置比例，保证基金表现持续平稳，以达到控制
投资组合下行风险、优化投资组合风险水平的目的，便于本基金实施积极的收益
分配政策。
四、投资管理程序
本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。本基金的投资管理程
序如下：
（1）研究员提供研究报告，以研究驱动投资
本基金严格实行研究支持投资决策机制，加强研究对投资决策的支持工作，
防止投资决策的随意性。研究员在熟悉基金的投资目标和投资策略基础上，对其
分工的行业和上市公司进行综合研究、深度分析，广泛参考和利用外部研究成果，
拜访政府机构、行业协会等，了解国家宏观经济政策及行业发展状况，调查上市
公司和相关的供应商、终端销售商，考察上市公司真实经营状况，并向投资决策
委员会和基金经理定期或不定期撰写提供宏观经济分析报告、证券市场行情报告、
行业分析报告和发债主体及上市公司研究报告等。
（2）投资决策委员会审议并决定基金投资重大事项
投资决策委员会将定期分析投资研究团队所提供的研究报告，在充分讨论宏
观经济、股票和债券市场的基础上，根据基金合同规定的投资目标、投资范围和
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投资策略，依据基金管理人的投资管理制度，确定基金的总体投资计划，包括基
金在股票、债券等大类资产的投资比例等重大事项。
（3）基金经理构建具体的投资组合
基金经理根据投资决策委员会的资产投资比例等决议，参考研究团队的研究
成果，根据基金合同，依据专业经验进行分析判断，在授权范围内构建具体的投
资组合，进行组合的日常管理。
（4）交易部独立执行投资交易指令
基金管理人设置独立的交易部，由基金经理根据投资方案的要求和授权以及
市场的运行特点，作出投资操作的相关决定，向交易部发出交易委托。交易部接
到基金经理的投资指令后，根据有关规定对投资指令的合规性、合理性和有效性
进行检查，确保投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行，对交易情况及
时反馈，对投资指令进行监督；如果市场和个股交易出现异常情况，及时提示基
金经理。
（5）基金绩效评估
基金经理对投资管理策略进行评估，出具自我评估报告。金融工程小组就投
资管理进行持续评估，定期提出评估报告，如发现原有的投资分析和投资决策同
市场情况有较大的偏离，立即向主管领导和投资决策委员会报告。投资决策委员
会根据基金经理和金融工程小组的评估报告，对于基金业绩进行评估。基金经理
根据投资决策委员会的意见对投资组合进行调整。
（6）基金风险监控
监察稽核部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制，包括
投资集中度、投资组合比例、投资限制、投资权限等交易情况，风险控制委员会
根据市场变化对基金投资组合进行风险评估，并提出风险防范措施。
（7）投资管理程序的调整
基金管理人在保证基金份额持有人利益的前提下，有权根据投资需要和环境
变化，对投资管理的职责分工和程序进行调整，并在招募说明书或其更新中予以
公告。
五、投资限制
（1）股票、权证、股指期货等权益类资产占基金资产的 0%-95%；债券、货
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币市场工具、现金、中期票据、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具不低于基金资产的 5%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应
当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，前述现
金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券
的 10%；本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期
的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可
流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可
流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产
净值的 0.5%；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的 10%；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10%；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%；
（15）本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过基金资产净值
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
的 10%；本基金持有同一流通受限证券，其公允价值不超过基金资产净值的 3%；
（16）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过
基金资产净值的 10%；
（17）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值
之和，不得超过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期
日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押
式回购）等；
（18）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的 20%；本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、
格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的
证券资产情况等；
（19）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧
差计算）应当符合基金合同关于权益类资产投资比例的有关约定，即股票、权证、
股指期货等权益类资产占基金资产的 0%-95%；
（20）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
（21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使本基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流
动性受限资产的投资；
（22）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；
（24）法律法规、基金合同规定的其他比例限制。
本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货开户、清
算、估值、交收等事宜另行具体协商。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资
不再受相关限制。
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效
之日起开始。
除上述第（2）、
（12）、
（21）、
（22）项外，因证券市场波动、上市公司合并、
基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资
比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
(1)承销证券；
(2)向他人贷款或者提供担保；
(3)从事承担无限责任的投资；
(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发
行的股票或者债券，但中国证监会另有规定的除外；
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，但
中国证监会另有规定的除外；
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
(8)依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；
(9)法律法规或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投
资不再受相关限制。
六、业绩比较基准
沪深 300 成长指数收益率×60%+中证国债指数收益率×40%。
沪深 300 成长指数是中证指数有限公司于 2008 年 1 月 21 日发布的反映 A 股
市场成长型股票走势的指数。沪深 300 成长指数编制目标是反映中国证券市场中
成长型股票价格变动的概貌和运行状况，因此可以作为本基金股票投资部分的基
准。
中证国债指数是由中证指数公司编制，于 2008 年推出的覆盖银行间市场和
交易所市场的国债指数。中证国债指数通过对银行间市场和交易所市场交易、剩
余期限在一年以上的国债，采用发行量派许加权计算的综合价格指数，可以准确
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
反映高信用固定收益债券的价格走势，具有较强的代表性，可以作为本基金债券
投资部分的基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比
较基准适用于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在
报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人
大会。
七、风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金，预期风险和预期收益水平高于货币市场基
金、债券型基金，低于股票型基金。
八、基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
持有人的利益；
牟取任何不当利益。
九、基金的融资、融券
本基金可以按照法律法规和监管部门的有关规定进行融资、融券。
十、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事
务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
第十三部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
三、基金财产的账户
本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交
易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券
账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管
理人、基金托管人、基金销售机构和登记结算机构自有的财产账户以及其他基金
财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
第十四部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
基金所拥有的股票、存托凭证、权证、债券和银行存款本息、应收款项、股
指期货、中期票据、资产支持证券、其它投资等资产及负债。
三、估值方法
(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等)，以其估值日在证券交易所挂
牌的市价(收盘价)估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大
变化，以最近交易日的市价(收盘价)估值；如最近交易日后经济环境发生了重大
变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，
确定公允价格。
(2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近
交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变
化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
(3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所
含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经
济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可
参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价
格；
(4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交
易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下，按成本估值。
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同
一股票的市价(收盘价)估值；该日无交易的，以最近一日的市价(收盘价)估值；
(2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
(3)首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所
上市的同一股票的市价(收盘价)估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
值技术确定公允价值。
结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价
估值。
管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。
国家最新规定估值。
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通
知对方，共同查明原因，双方协商解决。
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的
会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按
照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
四、估值程序
的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，
从其规定。
每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人
对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
五、估值错误的处理
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生错误时，
视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资者自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错
的责任人应当对由于该差错遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值
错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
(1)估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协
调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由
于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值
错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有
协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。
估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更
正。
(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并
且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估
值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不
全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应
赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享
有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利
返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返
还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
(5)估值错误责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造
成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人
和托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人
负责向估值错误方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列入基金费用，从基金
资产中支付。
(6)如果出现估值错误的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法
规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方
承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求
其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的直接损失。
(7)按法律法规规定的其他原则处理估值错误。
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
(1)查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原
因确定估值错误的责任方；
(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进
行评估；
(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更
正和赔偿损失；
(4)根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基
金登记结算机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
(1)基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金
托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
(2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人
并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公
告。
(3)因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应由基
金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
(4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，
以基金管理人计算结果为准。
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
(5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
六、暂停估值的情形
产价值时；
确认后，基金管理人应当暂停估值；
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基
金净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金
管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
八、特殊情况的处理
基金管理人或基金托管人按估值方法的第 6 项进行估值时，所造成的误差不
作为基金资产估值错误处理。
九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
第十五部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×1.20% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管
人协商解决。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
人协商解决。
应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
金财产的损失；
四、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金
托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。
五、实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的规定。
六、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
第十六部分 基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
三、收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认
的收益分配方式是现金分红；
收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 40%，若基金合同生效不满 3 个月则
可不进行收益分配；
在遵守法律法规的前提下，基金管理人、登记结算机构可对基金收益分配的
有关业务规则进行调整，并及时公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对
象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
定媒介上公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间
不得超过 15 个工作日。
利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红
资金的划付。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。
七、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
第十七部分 基金的会计和审计
一、基金的会计政策
会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会
计年度；
计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
以书面方式确认。
二、基金的年度审计
货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金年度财务报表进行审
计。
会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。
第十八部分 基金的信息披露
一、基金的信息披露应符合《基金法》、
《运作办法》、
《信息披露办法》、基金
合同及其他有关规定。
二、信息披露义务人
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国证监会规定的自然
人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息
通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站(以
下简称“指定网站”)等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的
时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信
息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文
本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币
元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
(一) 基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基
金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资
者重大利益的事项的法律文件。
明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
及基金份额持有人服务等内容。
《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生
重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指
定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更
的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网
站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基
金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资
料概要。
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募说明书、
《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管
人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
(二)基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
(三)基金合同生效公告
基金管理人将在收到中国证监会确认文件的次日在指定报刊和网站上登载
基金合同生效公告。
(四)基金净值信息
理人将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值；
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额
净值和基金份额累计净值；
半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
(五) 基金份额申购、赎回价格
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额
申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销
售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
(六) 基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金
年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务
所审计；
将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上；
告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上；
期报告或者年度报告。
情形，为保障其他投资者利益，基金管理人至少应当在季度报告、中期报告、年
度报告等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者
的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有
风险。
资产情况及其流动性风险分析等。
(七)临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，
并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
所；
项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
变更；
责人发生变动；
管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过 30%；
重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管
业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
变更；
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
格产生重大影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规定的其他事项。
(八)澄清公告
在本基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息
可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额
持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并
将有关情况立即报告中国证监会。
(九)基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构备案，
并予以公告。
(十)基金管理人应当在基金合同生效公告、基金年度报告、基金中期报告和
基金季度报告中分别披露基金管理人、基金管理人高级管理人员、基金经理等投
资管理人员以及基金管理人股东持有基金的份额、期限及期间的变动情况。
(十一) 清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进
行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，
并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
（十二）实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同
和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。
（十三）中国证监会规定的其他信息。
在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中
披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并
充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和
投资目标等。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法律法规规定。
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披
露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要
在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后十年。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中
国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不
得从基金财产中列支。
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、基金合同的变更
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
可执行，自决议生效之日起在指定媒介公告。
二、本基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：
金托管人承接的；
；
，本基金资产规模低于 2 亿元；
工作日）
三、基金财产的清算
立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组在中国证监会的监督下进行基金
清算。
具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
(1)基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认；
(3)对基金财产进行估值和变现；
(4)制作清算报告；
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告
出具法律意见书；
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告；
(7)对基金财产进行分配。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所
审计，律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公
告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进
行公告。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
第二十部分 违约责任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》规
定或者本基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别
对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造
成损害的，应当承担连带赔偿责任。对损失的赔偿，仅限于直接损失。
二、在发生一方或多方当事人违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持
有人利益的前提下，基金合同能继续履行的，应当继续履行。非违约方当事人在
职责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大；没有采取适当措施致
使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而
支出的合理费用由违约方承担。
三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能
发现错误的，由此造成基金财产或投资者损失，基金管理人和基金托管人免除赔
偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影
响。
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
第二十一部分 争议的处理
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金
合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决
的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经
济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决
是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本基金合同受中国法律管辖。
第二十二部分 基金合同的效力
基金合同是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法
律文件。
授权代表签章，在基金募集结束，基金备案手续办理完毕，并获中国证监会书面
确认后生效。
备案并公告之日止。
人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。
外，基金管理人和基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机
构的办公场所和营业场所查阅。
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
第二十三部分 其他事项
本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事人各方按有关法律法规和规定
协商解决。
第二十四部分 基金合同内容摘要
（本摘要如与正文不符，以正文为准）
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一）基金份额持有人的权利与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
投资者自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和《基金
合同》当事人，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为本身
即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并
不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包
括但不限于：
事项行使表决权；
起诉讼或仲裁；
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
员持有的基金份额超过 3 年，且在此期间基金管理人股东出让基金管理人股权、
高级管理人员或基金经理离职的，不免除其持有基金份额的义务；
（二）基金管理人的权利与义务
管理基金财产；
他费用；
了本基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取
必要措施保护基金投资者的利益；
得本基金合同规定的费用；
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
使因基金财产投资于证券所产生的权利；
融通以及基金作为融资融券标的证券等相关业务；
其他法律行为；
务的外部机构；
收益分配、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同
规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结
构和收费方式；
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
产；
营方式管理和运作基金财产；
所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分
别记账，进行证券投资；
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基
金份额申购、赎回的价格；
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
务；
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向
他人泄露；
基金收益；
合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
料 15 年以上；
投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开
资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
和分配；
知基金托管人；
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向
基金托管人追偿；
务的行为承担责任；
律行为；
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
《基金合同》不能生效，
基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募
集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（三）基金托管人的权利与义务
费用；
同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，
应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
产；
的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金
财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保
证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
购、赎回价格；
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理
人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
回款项；
《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会
或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
其退任而免除；
行业监督管理机构，并通知基金管理人；
基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益
向基金管理人追偿；
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
（一）基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法
授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一
基金份额具有同等的投票权。
（二）召开事由
(1)终止基金合同；
(2)转换基金运作方式；
(3)变更基金类别；
(4)本基金与其他基金的合并；
(5)变更基金投资目标、范围资策略；
(6)变更基金份额持有人大会程序；
(7)更换基金管理人、基金托管人；
(8)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（9）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（10）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
(11)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
(12)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
金份额持有人大会：
(1)调低基金管理费、基金托管费；
(2)法律法规要求增加的基金费用的收取；
(3)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费
率；
(4)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
(5)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉
及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
(6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
（三）会议召集人和召集方式
召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并
书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日
内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召
集。
召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍
认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书
面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代
表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内
召开。
基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大
会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。
托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
登记日。
（四）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
(1)会议召开的时间、地点和会议形式；
(2)会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式；
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有
效期限等)、送达时间和地点；
(5)会务常设联系人姓名、电话；
(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
(7)召集人需要通知的其他事项。
说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系
方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到
指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另
行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监
督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不
影响表决意见的计票效力。
（五）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开，会议的召开
方式由会议召集人确定。
席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大
会，如基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同
时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、
《基金合同》
和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对，汇总到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的基
金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%)；
式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
（1）会议召集人按本基金合同约定公布会议通知后，在 2 日内连续公布相
关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则
为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金
托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照
会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管
理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见和授权他人代表出具有效书面意见的基金份额
持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%)；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、基金合同和会议通知的规定。
（六）议事内容与程序
(1)议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大
修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
(2)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，对原有提案的修改
应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
(3)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
(1)现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基
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金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额
持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托
人姓名(或单位名称)等事项。
(2)通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表
决并形成决议。
（七）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的 50%以
上多数(含 50%)通过方为有效，除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的方式通过；
特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之
二以上(含三分之二)通过方可做出；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转
换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面负
荷会议通知规定的书面表决意见视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（八）计票
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有
人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人
中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票
人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召
集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金
份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计
票的效力。
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公
布计票结果。
(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新
清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结
果。
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在
在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监
督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人
拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（九）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
核准或者备案。
基金份额持有人大会决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日
起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介公告。如果采用通
讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证
机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
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（十）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关
基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人
持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
金份额 10%以上（含 10%）；
日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之
一）；
在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会
召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人
大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权
他人参与基金份额持有人大会投票；
（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
一以上（含二分之一）通过；
之二以上（含三分之二）通过。
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
（十一）法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。
三、基金收益分配原则、执行方式
（一）基金收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
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金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认
的收益分配方式是现金分红；
收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 40%，若基金合同生效不满 3 个月则
可不进行收益分配；
在遵守法律法规的前提下，基金管理人、登记结算机构可对基金收益分配的
有关业务规则进行调整，并及时公告。
（二）执行方式
露办法》的有关规定在 2 日内在指定媒介上公告。基金红利发放日距离收益分配
基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15 个工作日。
利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红
资金的划付。
四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
（一）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×1.20% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管
人协商解决。
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（二）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管
人协商解决。
（三）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规
及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
金财产的损失；
五、基金财产的投资范围和投资限制
（一）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券、
货币市场工具、权证、股指期货、中期票据、资产支持证券以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
（二）投资限制
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
（1）股票、权证、股指期货等权益类资产占基金资产的 0%-95%；债券、货
币市场工具、现金、中期票据、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具不低于基金资产的 5%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应
当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，前述现
金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券
的 10%；本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期
的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可
流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可
流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产
净值的 0.5%；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的 10%；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10%；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%；
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（15）本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过基金资产净值
的 10%；本基金持有同一流通受限证券，其公允价值不超过基金资产净值的 3%；
（16）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过
基金资产净值的 10%；
（17）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值
之和，不得超过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期
日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押
式回购）等；
（18）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的 20%；本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、
格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的
证券资产情况等；
（19）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧
差计算）应当符合基金合同关于权益类资产投资比例的有关约定，即股票、权证、
股指期货等权益类资产占基金资产的 0%-95%；
（20）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
（21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使本基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流
动性受限资产的投资；
（22）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；
（24）法律法规、基金合同规定的其他比例限制。
本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货开户、清
算、估值、交收等事宜另行具体协商。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
不再受相关限制。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效
之日起开始。
除上述第（2）、
（12）、
（21）、
（22）项外，因证券市场波动、上市公司合并、
基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资
比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
(1)承销证券；
(2)向他人贷款或者提供担保；
(3)从事承担无限责任的投资；
(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发
行的股票或者债券，但中国证监会另有规定的除外；
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，但
中国证监会另有规定的除外；
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
(8)依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；
(9)法律法规或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投
资不再受相关限制。
六、基金资产净值的计算方法和公告方式
（一）基金资产净值的计算方法
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的
余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，
从其规定。
（二）基金资产净值的公告
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基
金净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金
管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
七、基金合同的变更、终止与基金财产清算
（一）基金合同的变更
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。
可执行，自决议生效之日起在指定媒介公告。
（二）基金合同的终止事由
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：
金托管人承接的；；
工作日），本基金资产规模低于 2 亿元；
（三）基金财产的清算
立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组在中国证监会的监督下进行基金
清算。
具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
(1)基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 基金合同
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认；
(3)对基金财产进行估值和变现；
(4)制作清算报告；
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告
出具法律意见书；
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告；
(7)对基金财产进行分配。
八、争议解决方式
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金
合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决
的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经
济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决
是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
本基金合同受中国法律管辖。
九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
基金合同在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地，
供公众查阅。投资者也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。
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